公募基金子公司因?yàn)橐幌盗械墓芾硪约皟陡讹L(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題成為行業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)。上周五證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)華宸未來(lái)、金元惠理以及萬(wàn)家基金三家基金公司及其子公司的相關(guān)決議之后，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者昨日晚間獲悉，目前華宸未來(lái)資產(chǎn)管理有限公司(下稱“華宸未來(lái)資管”，華宸未來(lái)基金子公司)總經(jīng)理萬(wàn)云已經(jīng)被免職。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸8月29日表示，萬(wàn)家共贏、金元百利、華宸未來(lái)資管等三家基金子公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時(shí)向投資人披露等違規(guī)行為，因此證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施。
資料顯示，2013年7月16日、7月31日，華宸未來(lái)先后發(fā)行了2期 “華宸未來(lái)—志高集團(tuán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，合計(jì)融資3億元，存續(xù)期為24個(gè)月。該產(chǎn)品通過(guò)安徽國(guó)元信托所設(shè)立的單一資金信托，投資于湖南信托發(fā)起設(shè)立的“淮南志高動(dòng)漫文化產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目貸款單一資金信托”，用于向融資方淮南志高動(dòng)漫公司發(fā)放信托貸款。
由于融資方淮南志高未經(jīng)批準(zhǔn)非法占用大量土地(含16.79萬(wàn)平方米耕地)，于2013年5月被國(guó)土部門發(fā)現(xiàn)，于2013年12月受到行政處罰，被責(zé)令退還非法占用的46.67萬(wàn)平方米土地，志高歡樂園項(xiàng)目隨之停工?；茨现靖吖偎纠p身，被列入國(guó)家失信被執(zhí)行人名單，早已喪失支付信托貸款到期利息的能力。2014年7月，按合同約定，華宸未來(lái)應(yīng)向投資者支付第一年的利息1458萬(wàn)元和1840萬(wàn)元，由于不能付息，構(gòu)成違約。
正是由于上述項(xiàng)目被曝出，華宸未來(lái)成為公募基金子公司兌付風(fēng)險(xiǎn)的典型性代表，證監(jiān)會(huì)也是基于此對(duì)其作出處罰決議。隨后有知情人士向記者透露：“華宸未來(lái)資管面臨無(wú)限期整改，有對(duì)高管的‘不適當(dāng)人選’認(rèn)定?！鄙鲜鲋槿耸肯蛴浾弑硎荆骸皳?jù)了解，主要原因是該公司在業(yè)務(wù)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，公司層面未在第一時(shí)間向監(jiān)管層匯報(bào)，還存在銷售不合規(guī)等諸多問(wèn)題?！北緢?bào)記者當(dāng)時(shí)嘗試聯(lián)系華宸未來(lái)資管相關(guān)負(fù)責(zé)人求證此事，但對(duì)方的電話一直處于無(wú)人接聽狀態(tài)。
有業(yè)內(nèi)人士向記者表示所謂“不適當(dāng)人選”的認(rèn)定其實(shí)就是建議免職。而昨日晚間有接近華宸未來(lái)基金的相關(guān)人士向記者透露，目前萬(wàn)云已經(jīng)被免去職位，而免職的原因正是“因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)的不適當(dāng)人選認(rèn)定，根據(jù)證監(jiān)會(huì)的要求免職”。對(duì)于萬(wàn)云免職之后的接替人選，公司層面目前并未有新的安排。
值得注意的是，在證監(jiān)會(huì)的處罰決議出爐之前業(yè)內(nèi)就傳出消息稱萬(wàn)云在下班途中遭遇嚴(yán)重車禍并一度失憶。隨后記者曾多次致電萬(wàn)云，對(duì)方電話都處于無(wú)人接聽狀態(tài)。據(jù)了解，目前萬(wàn)云已經(jīng)處于恢復(fù)狀態(tài)之中。
資料顯示，萬(wàn)云在加盟華宸未來(lái)資管之前為博時(shí)基金[微博]零售事業(yè)部總經(jīng)理。
