北京金融街地標之一。資料圖
6月20日，內蒙古自治區(qū)檢察院官方微博發(fā)布消息稱，內蒙古銀行原黨委書記、董事長楊成林涉嫌重大職務犯罪被立案偵查。這是繼中國出口信用保險公司原副總經理戴春寧、河南許昌銀行黨委書記兼董事長高志民之后，金融界自6月份以來落馬的又一名高管。
據法治周末記者不完全統計，自十八大以來，在公開報道中，包括銀行業(yè)、證券業(yè)在內的金融領域落馬高管已有數十人。其中，僅在銀行系統，就有不少于15名行長級高管落馬。
今年落馬銀行高管多來自地方銀行
2012年12月底，中國郵政儲蓄銀行原行長陶禮明被正式批捕，成為十八大以來被捕的首位銀行高管。同時，陶禮明也是自國家開發(fā)銀行副行長王益、中國建設銀行(4.10, -0.02, -0.49%)行長張恩照之后，涉案級別最高的金融系統官員。
今年6月18日首次受審的中國農業(yè)銀行(2.50, 0.00, 0.00%)原副行長楊琨，則是中國國有銀行股改上市之后被調查級別最高的銀行高管。
而今年以來，更有北京農村商業(yè)銀行副行長司偉、北京農商行平谷支行行長韓立峰、江蘇建湖農村商業(yè)銀行建湖支行原行長徐秀云、河南許昌銀行股份有限公司黨委書記兼董事長高志民等多名行長級高管落馬。
值得關注的是，今年密集落馬的銀行高管多來自地方銀行。有評論指出，地方銀行高管落馬似乎再次敲響了小型銀行公司治理的警鐘。
在信托方面，除前述甘肅省信托有限責任公司腐敗窩案，四川信托有限公司總裁陳軍亦在5月被證實已在接受調查。
另據媒體報道，當時有業(yè)內人士預測，以上述事件為先聲，接下來包括信托在內的國內金融行業(yè)都有可能掀起一波反腐浪潮，不排除更多信托高管及從業(yè)人員涉案的可能性。
而在證券行業(yè)，則已是“風聲鶴唳”。就在不久前，中信證券(11.28, -0.10, -0.88%)首席分析師張明芳涉嫌泄露內幕消息被立案調查，也再度為金融圈敲響警鐘。
而據法治周末記者不完全統計，從去年開始，來自中信證券、西南證券(8.38, -0.04, -0.48%)、宏源證券(8.22, 0.00, 0.00%)等多家證券公司的十余名高管先后落馬。
“其實，這次風暴從一年多前就開始了?！庇腥虡I(yè)內人士告訴媒體，金融圈反腐主要集中在四個方面：第一是債券這種有暗中利益輸送的市場；第二是基金老鼠倉；第三是內幕交易；第四是對一些重組、IPO隱瞞虛假情況，有內部利益勾結的地方嚴查。
事實上，始于去年的一輪“捕鼠風暴”已經令基金、保險在內的資產管理行業(yè)神經緊繃。據不完全統計，僅自2013年年底博時基金[微博]馬樂案東窗事發(fā)至今，被調查或傳聞涉嫌“老鼠倉”的基金經理就已達數十位。而隨著風暴的進一步發(fā)酵，保險業(yè)也被首次曝出涉嫌“老鼠倉”。
5月13日，北京市公安局[微博]官方微博通報顯示，某保險公司權益投資部總經理曾某借職務之便建老鼠倉，目前已被檢方批準逮捕。而據多家媒體證實，該案件中的曾某即中國人壽(13.58, -0.02, -0.15%)養(yǎng)老保險股份有限公司前權益類投資負責人曾宏。
而更有市場人士認為，此輪“老鼠倉”的曝光遠未結束，隨著證監(jiān)會[微博]調查的深入，或將有更多“老鼠”被發(fā)現，波及大量資產管理機構。
多位落馬高管涉案金額過億
金融業(yè)務歷來被視為商業(yè)賄賂重災區(qū)。而法治周末記者梳理相關報道也發(fā)現，在十八大后落馬的金融界高管中，有超過一半是因受賄而落馬。
以中國農業(yè)銀行原副行長楊琨受賄案為例，楊琨被指控利用職務便利，先后收受他人財物約合人民幣3079萬元。此外，庭審中更披露了一些細節(jié)：比如有開發(fā)商為獲得北京某地產項目的開發(fā)貸款分三次行賄，其中一次送了一布袋金條。
相對于受賄，另一部分金融界高管則是因為涉嫌利益輸送而落馬。有報道稱，自2013年年初以來，債市利益輸送案的查處風暴席卷了多家機構，多家銀行、券商、基金、信托等機構的固定收益部業(yè)務骨干被查，案涉?zhèn)l(fā)行的一級半市場的腐敗，以及債券交易中的利益輸送等違法違規(guī)行為。
2013年，被提起公訴的易方達基金[微博]固定收益投資部副總經理馬喜德，其因伙同他人涉嫌非法挪用35億元而成為去年債市“碩鼠案”中的重量級人物。
據悉，馬喜德等人涉嫌操縱債券交易30余筆，涉及債券10余只、30余家債券交易機構、200余次債券買賣，將原本應屬于易方達等三家單位的債券利益輸送給長沙摩根，共計4900萬元，其中馬喜德分得2300萬元。
事實上，由于金融行業(yè)從業(yè)者往往手握大額資金的控制權，因此，涉案金額特別巨大成為金融界高管落馬案的又一特點——其中不少落馬高管涉案金額過億元。
根據北京市公安局的通報，擔任某保險公司權益投資部門總經理的曾某(即前述曾宏)利用所掌控的未公開信息，操控“老鼠倉”并非法牟利，趨同交易累計成交金額約2.97億元。
就在一周前，中國建設銀行紹興城西支行行長陳惠君被確認因涉嫌“普通詐騙”而被刑事拘留。相關媒體援引知情者的話稱，陳惠君以“幫助客戶轉貸”為由，許諾高額利息對外進行借款。已知涉及資金高達3.26億元，其中最大一筆借款為3800萬元。
(本版與金融反腐相關文章的資料來源：《21世紀經濟報道》《北京日報》《北京商報》《中國紀檢監(jiān)察報》《揚子晚報》《中國經營報》《財經》《時代周報》《現代快報》《經濟觀察報》《第一財經日報》《新京報》《東方早報》《南方都市報》《中國經濟時報》《新聞晨報》《中國證券報》《法制日報》、財新網、新華網、中新網)
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