編者按：2013，證券市場(chǎng)可謂是監(jiān)管“嚴(yán)年”。這一年，有太多上市公司的掌門人不是因?yàn)樯嫦痈瘮”徽{(diào)查，就是上市造假被刑拘；不是罔顧投資者利益搞內(nèi)幕交易被罰，就是因?yàn)閮?nèi)部斗爭(zhēng)而被迫出局。針對(duì)證券市場(chǎng)的頑疾，股市“國(guó)九條”出臺(tái)，多項(xiàng)創(chuàng)新舉措保護(hù)中小投資者。
光大證券(行情,問(wèn)診)造就烏龍指 徐浩明終身禁入并辭職
主角：光大證券掌舵人徐浩明
結(jié)局：對(duì)于掌舵光大證券已有8年的徐浩明來(lái)說(shuō)，2013年可謂是轉(zhuǎn)折之年。除了終身禁入證券市場(chǎng)外，徐浩明還是A股歷史上首位因?yàn)觚埥灰锥剔o職的券商高管。
人物小記：2013年8月16日11：02分，滬指突然大幅飆升，2分鐘內(nèi)指數(shù)從2074點(diǎn)漲到2198點(diǎn)，漲幅超過(guò)5%。四大行及兩桶油在一分鐘內(nèi)觸及漲停；與此同時(shí)，股指期貨也在2分鐘內(nèi)上漲70點(diǎn)。市場(chǎng)猜測(cè)很快便較為集中地將此次異常的罪魁指向光大證券?！盀觚堉浮敝f(shuō)亦在此事確立。有股民稱這是中國(guó)股市的“歷史性時(shí)刻”。
8月18日下午18時(shí)，靜安國(guó)際廣場(chǎng)405會(huì)議室，光大證券召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)。光大證券總裁徐浩明做了開(kāi)場(chǎng)發(fā)言。他表示，事情出來(lái)后，大家心情都很沉重，真誠(chéng)向投資者抱歉，將配合監(jiān)管部門盡快查明原因，并采取一系列措施強(qiáng)化公司的內(nèi)控，妥善處理好現(xiàn)貨和期貨空頭合約。投資者賠償方面，目前立案調(diào)查中，光大會(huì)依法履行義務(wù)。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，“8·16烏龍指事件”確因光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)出錯(cuò)，其內(nèi)控管理存在缺陷。雖免受之前輿論審判的“操縱市場(chǎng)”的罪名，但光大證券當(dāng)天下午在未公開(kāi)披露錯(cuò)單前，違規(guī)對(duì)沖避險(xiǎn)，最終難脫“內(nèi)幕交易”的定性。2013年11月14日，證監(jiān)會(huì)為其開(kāi)出了“5.23億罰款、創(chuàng)新業(yè)務(wù)暫停、4名高管終身禁入證券市場(chǎng)”的“頂格”罰單。
其實(shí)，光大證券烏龍指撕開(kāi)了中國(guó)金融企業(yè)內(nèi)控機(jī)制方面的一個(gè)缺口，透過(guò)這個(gè)缺口，人們看到了上市證券公司內(nèi)控機(jī)制的殘缺，感受了上市證券公司信息披露規(guī)范意識(shí)的不足。但愿，這個(gè)缺口能夠最終促進(jìn)整個(gè)資本市場(chǎng)及其參與主體內(nèi)控機(jī)制的健全。
