資料圖 新華社記者 劉開雄 攝
2023年中國銀行間市場交易商協(xié)會對32家機構(gòu)采取自律管理措施
中國銀行間市場交易商協(xié)會最新消息顯示，2023年全年，交易商協(xié)會共對32家存在輕微違規(guī)的機構(gòu)予以自律管理措施，處理機構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場機構(gòu)類型。
其中，涉及16家發(fā)行人及信用增進(jìn)機構(gòu)、6家主承銷商、4家資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）發(fā)行載體管理機構(gòu)、3家交易機構(gòu)、2家評級機構(gòu)以及1家會計師事務(wù)所。
從具體違規(guī)類型看，15家企業(yè)因3類披露違規(guī)問題受到處理、3家金融機構(gòu)因發(fā)行環(huán)節(jié)不規(guī)范受到處理、3家交易機構(gòu)因未規(guī)范開展交易活動受到處理、4家主承銷商因存續(xù)期履職不到位受到處理、7家其他類型中介機構(gòu)因信息披露等問題被處理。
協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，交易商協(xié)會將繼續(xù)推動自律管理措施的常態(tài)化實踐，提升自律管理措施的實施成效，多種方式加強市場引導(dǎo)教育，有效督促各類市場機構(gòu)及從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)。
