光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資業(yè)務(wù)被叫停
針對光大證券烏龍事件引發(fā)的對于交易系統(tǒng)安全性的擔(dān)憂，證監(jiān)會周三表示將對券商程序化交易系統(tǒng)風(fēng)險隱患進行排查。另一方面，光大證券被要求暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日(2013年2月1日)起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。據(jù)了解，目前有17家證券公司及4家期貨公司使用該公司開發(fā)的“銘創(chuàng)企業(yè)證券投資及資產(chǎn)管理軟件”，該軟件的功能主要是供自營或資產(chǎn)管理部門進行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”不同。
光大證券仍然處在漩渦之中。當天，光大證券發(fā)布公告稱，8月20日，公司收到中國銀行間市場交易商協(xié)會《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》。通知要求，光大證券暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)，對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理、人員管理等體系進行自查，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報交易商協(xié)會。待相關(guān)問題查明后，協(xié)會將依據(jù)協(xié)會自律規(guī)則和證券公司類主承銷商管理要求對光大證券存在的問題采取相應(yīng)自律管理措施。
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。目前主要包括短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、超級短期融資券、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)等類型。
光大證券說，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實現(xiàn)項目收入約54萬元。
光大證券當天還發(fā)布公告說，8月21日，公司收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正、限制業(yè)務(wù)活動監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令公司限期改正，并進行內(nèi)部責(zé)任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停公司策略投資部證券自營業(yè)務(wù)。公司應(yīng)及時向上海證監(jiān)局書面報告整改及責(zé)任追究情況。
與此同時，中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司于近期出具報告，判斷其風(fēng)險內(nèi)部控制方面存在缺陷，決定將其AAA主體信用等級，光大證券2013年第三期、第四期、第五期短期融資券的A-1債項等級列入信用評級觀察名單。
當天，光大證券接近跌停開盤，之后出現(xiàn)巨量買盤推升股價，截至收盤，光大證券跌5.87%，報10.27元，全天成交量高達144萬手。
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