????在滬深交易所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的監(jiān)控下，2014年，一批公募“老鼠倉”浮現(xiàn)。近日，證監(jiān)會(huì)又有兩張“老鼠倉”行政處罰書公布，取消原交銀施羅德基金經(jīng)理李旭利和鄭拓的基金從業(yè)資格。
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????從剛剛過去的2014年來看，公募基金“老鼠倉”現(xiàn)象接連浮出水面，最賺錢“老鼠倉”、活雷鋒式“老鼠倉”、非典型“老鼠倉”、“老鼠倉窩”案輪番上演。
????3名涉案“老鼠倉”基金經(jīng)理自首
????據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，除了在大數(shù)據(jù)檢測(cè)下顯形的“老鼠”以外，今年以來有3位涉及“老鼠倉”案的基金經(jīng)理自首。
????2014年12月，號(hào)稱業(yè)績(jī)最差的“老鼠倉”基金經(jīng)理，原東吳基金經(jīng)理魏立波議案在上海市第一中級(jí)人民法院開庭。據(jù)了解，魏立波的辯護(hù)律師為其做了罪輕辯護(hù)，法庭將擇日宣判。
????實(shí)際上，魏立波曾于2013年10月31日一度潛逃出境至馬來西亞，后于2014年4月8日在馬來西亞吉隆坡向中國(guó)警方投案，并于同年4月21日回國(guó)自首。
????據(jù)稱，在已公開審理的“老鼠倉”基金經(jīng)理中，魏立波是管理水平最差的一位。據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，在魏立波還在東吳基金就職期間，其曾經(jīng)管理過混合型基金東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選。據(jù)天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，魏立波管理該基金的時(shí)間為2008年1月8日到2010年1月6日，任職天數(shù)總共1年零364天。在此期間，魏立波虧損27.77%。而從其管理這只基金的完整年度2009年來看，這只基金在該年度跑輸同類基金平均收益值，在138只基金中排在第119名。據(jù)庭審信息，魏立波涉嫌非法獲利金額243萬余元，累計(jì)交易金額1.09億元。
????魏立波并非唯一一個(gè)今年投案自首的基金經(jīng)理。
????12月19日，公募基金元老級(jí)人物，前匯豐晉信基金公司副總經(jīng)理林彤彤“利用未公開信息交易罪”一案在上海市第一中級(jí)人民法院第三法庭公開審理，法庭并未當(dāng)庭宣判，將改日宣判。據(jù)了解，林彤彤曾經(jīng)于2013年12月上旬出境至澳大利亞。2014年5月8日，林彤彤自澳大利亞回國(guó)自首。據(jù)報(bào)道，涉“老鼠倉”案自首的基金經(jīng)理還有原華夏基金基金經(jīng)理羅澤萍。
????涉“老鼠倉”案的基金經(jīng)理可以求得輕判的例子其實(shí)已有先例。在原匯添富基金經(jīng)理蘇競(jìng)一案中，法院稱，考慮到蘇競(jìng)因?qū)ψ约悍赴傅氖聦?shí)供認(rèn)不諱，并以有自首情節(jié)、認(rèn)罪態(tài)度良好等因素從輕判處。
????1例昭雪 11例基金經(jīng)理“老鼠倉”案待判決
????雖已有從輕判處先例，仍有部分“老鼠倉”案因判決糾紛懸而未決。以備受關(guān)注的原博時(shí)基金經(jīng)理馬樂一案為例，因尚斷定其罪狀屬于“情節(jié)嚴(yán)重”還是“情節(jié)特別嚴(yán)重”而一波三折。截至今日，馬樂一案尚未有明確的宣判結(jié)果。其實(shí)，不止馬樂一例，據(jù)報(bào)道，目前看來仍有11例公募老鼠倉案待判決。
????事實(shí)上，今年以來涉及到的“老鼠倉”案并非全部悲劇。
????據(jù)報(bào)道，2013年6月證監(jiān)會(huì)宣布，因在交易盛運(yùn)股份中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為決定對(duì)華寶興業(yè)基金進(jìn)行立案調(diào)查，隨即華寶興業(yè)基金公司表示，涉事基金為新興產(chǎn)業(yè)基金，其基金經(jīng)理郭鵬飛也已暫停相關(guān)職務(wù)，由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。
????據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，2011年一季度，盛運(yùn)股份因高送轉(zhuǎn)股價(jià)暴漲，當(dāng)期華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金占據(jù)盛運(yùn)股份第三大流通股股東之位，并從2012年二季度起將其“擢升”為重倉股。盛運(yùn)股份亦未讓其失望，一路飆漲翻番，助該基金拿下2013年上半年業(yè)績(jī)榜眼之位。之后，盛運(yùn)股份披露公司高管劉玉斌因涉嫌泄露內(nèi)幕交易信息而被上?；榫至刚{(diào)查。隨后，郭鵬飛因此遭到調(diào)查的消息也被傳出。
????而在調(diào)查了一年多之后，證監(jiān)會(huì)向華寶興業(yè)基金下發(fā)結(jié)案通知，認(rèn)定因涉嫌盛運(yùn)股份內(nèi)幕交易被調(diào)查的華寶興業(yè)基金經(jīng)理郭鵬飛違法事實(shí)不成立，這是被立案調(diào)查基金經(jīng)理首次被證清白。
????據(jù)悉，郭鵬飛已被恢復(fù)基金經(jīng)理職務(wù)。據(jù)天天基金網(wǎng)資料顯示，郭鵬飛目前擔(dān)任股票型基金華寶新興產(chǎn)業(yè)以及混合型基金華寶寶康靈活配置兩只基金的基金經(jīng)理。
